国家规划布局内的重点软件企业认定管理办法（试行）

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论当代西方国际法的走向

Introduction to modern western public international law

吴 越 西南政法大学特聘教授，法兰克福大学法学博士




原载 [德] 魏智通 主编，国际法，吴 越，毛晓飞译，
北京，法律出版社2002年10月版
（德国法学教科书译丛；网上法律书店在线书目）：中文版导论
中国公法网以及中国政治学网转载
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内容提要

本文在总结当代西方国际法的基础上，认为当代国际法与国内法的关系是以"二元论"为基础的，国际法调整国家间关系的这个本质仍然没有变。当代西方国际法的三大主题是国际维和与武装冲突、发展与环境、民主与人权。显然，在民主与人权的理解上，发达国家与发展中国家有着不同的认识。围绕着这三大主题的，则是国际合作、对话与改革三大主旋律。此外，在研究当代西方国际法时，应当重视欧洲大陆的国际法与美英国际法思想间的微妙差异。

Abstracts

This paper, starting from an introduction to modern western public international law, holds that the relationship between public international law and law of states still bases on the theory of dualism. The main topics of modern public international law are international peace keeping and armed conflicts, the dilemma between development and environment protection, democracy and human rights. Of course, the industrial countries and the developing countries have different values regarding the conception of democracy and human rights. The main objects of modern public international law are international cooperation, dialogue and reform. The difference between the continental Europe and Anglo-American countries should not be omitted by studying western public international law.

关键词

国际法、国际法与国内法的关系、国际维和与武装冲突、发展与环境、 民主与人权 国际合作、对话与改革

Keywords

public international law, relationship between public international law and law of states, international peace keeping and armed conflicts, development and environment, democracy and human rights, international cooperation, dialogue and reform



引 言
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应当说，国际法并非"西方"的专利。中华法系在古代早已形成独特的国际法思想与实践。仅以和平与战争的实践为例，从"以和为贵"、"先礼后兵"可以看出，中华法系的国际法思想始终是以和平为主旋律的，狭义的战争法即"战中之法"居于次要地位，战争并非目的，而是手段而已。即使战争不能避免，仍然要受到习惯法的约束。从"两国交兵，不斩来使"、"勿杀无辜"的实践看来，中华古代的和平与战争思想与当代的国际战争法规则是何等相似。然而，在世界近代史中，璀璨的中华文明遭到了西方殖民者炮舰的蹂躏[１]。西方文明从此主导世界，西方的价值观也就成了"主流"的价值观。国际法也就成了"西方"的国际法。在西方法律价值观主导的秩序中，其他法系、包括中华法系的地位一直没有得到应有的承认。

二次世界大战结束后，随着"民族自决权"的觉醒，殖民地国家纷纷走向独立。第三世界国家谋求建立新的国际秩序。尤其是在经历了"东西"冲突及"南北"矛盾的整合之后，世界格局出现了巨大的转变，当代国际法也不再聆听一个声音、遵循一种模式。就连西方的国际法学者也不得不承认，当代国际法已经不完全是西方的天下。历史不容逆转，时代迈着自身的步伐前进。当代的国际关系已今非夕比，全球化趋势已成定局。崛起的中国正在重新构造自身的全方位国际关系，寻找自己的地位。在这样的背景下，也就有必要了解当代西方国际法的走向。
一、国际法的起源、本质及与国内法的关系
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西方学者看来，当代国际法的雏形可以追溯到古罗马法中的"万民法"[２]，它是"市民法"[３]的对应物。市民法调整的是罗马人之间的关系，而万民法则调整罗马人与非罗马人之间的关系。万民法是从罗马的外国人法中发展而来的，其内容则十分广泛，它大致相当于今天的国际公法、国际贸易法、海商法与国际民事诉讼法。到公元15、16世纪的西班牙鼎盛时期，人们开始采用"民族间的法"[４]的称呼，德国至今保留了这一提法[５]。到公元17、18世纪的法国时代，欧洲才始采用"国家间的法"[６]这一称谓。到20世纪，人们才正式采用"国际公法"[７]术语。

上述概念的演变表明，随着国家地位的固化，国家最终取代了民族成了国际关系的主角。国际法秩序中的构造性原则即主权原则也是将国家作为社会和法制单元，或者说国家可以建立秩序[８]，而不是将人民、民族、国际组织、超级组织或者个人作为连接点的。非国家性质的国际法主体、尤其是联合国作为世界和平的组织虽然具有特殊意义，但它们仍然是以承认国家主权为前提的；这些组织尚不能代替国家的存在。因此，"国际法"的本质就是国家间的法。与国内法不同，国家不但是国际法的制定者，也是国际法的实践者，换句话说，国家既是国际法的裁判，又是国际游戏的表演者，这是因为国际法缺少国内法那样的"自上而下"的权威，尤其是缺少权威的争端解决体制以及强力作后盾。尽管当代国际法的主体范围不断扩大，尤其是国际组织作用的增强，个人的国际法地位提高，但是国际法作为调整国家间关系的法的本质仍然没有变。为此，我们不能将联合国理解为国家的"家长"，联合国也非"世界国"或者"理想国"，因为即使联合国宪章也是在国家主权平等原则的基础上产生的。主权平等依然是国际法的出发点和归属。正因为如此，国际法规范的形成必须以国家间的"合意"[９]为基础，国际习惯法也只能通过共同的国家实践形成。借用先哲孔子的话，乃"己所不欲，勿施于人"也！

明确了国际法的本质，就不难理解国际法与国内法的关系。由国家主权原则所决定，"国际法"秩序不能"自动地"在国家内部适用。在当代，已经罕有学者坚持"一元论"[１０]了。"一元论"认为，国际法与国内法秩序是统一的，国际法因此当然地在国内具有效力。但是，尚没有任何一个国家在实践中能够贯彻一元论。"一元论"的思想基础大约来自于古代的神学以及后来的自然法思想。神学与自然法认为，法是某种超然的存在，是神的意志或者自然的法则，因此，神的"法"或者自然的"法"当然是统一的，不容凡人分割[１１]。相比之下，"二元论"[１２]更符合国际法与国内法关系的本质。多数西方学者也持"二元论"观点[１３]。"二元论"认为，国际法与国内法系统是彼此独立的，因此国际法规范要在国内发生效力必须经过国家的"认可"或者"指令"。"转化说"[１４]就是以二元论为基础的，它是指国家通过立法将某个国际法规范"转化"为国内法规范，转化以后的国内法规范与原国际法规范虽然在内容上是相同的，但是分别属于国际法与国内法，彼此的效力范围仍然是清楚的。

二元论的分歧主要体现在对"强行法"[１５]的国内效力的认识上。有学者认为，国内法的效力级别低于强行法[１６]。笔者认为，对这个命题要从两方面分析。首先，对于什么是强行法，尚未有一个公认的定义，相应地，强行法究竟包括哪些国际法规范至今是一个谜。如果说国家主权平等属于国际强行法（这大约是没有问题的），那就等于说，没有任何的国际"强行法"能够违背国家主权。即使国际组织（如联合国）宣布某个国家的法律因为违背强行法而无效，也只能意味着该国的国内法得不到国际社会的承认，然而在该国内部，该法律仍然是有效的，除非国家共同体剥夺了该国的立法权与司法管辖权，倘若这样，不就正好违背了"国家主权平等"这一强行法原则吗？因此，"强行法"不是否定二元论的依据，不能笼统地认为强行法的效力级别高于国内法。
其次，在研究国际法与国内法关系时，对"国内法"也要作进一步的划分。在国内法中，宪法是国家的根本法，它不仅是制定一般法律的依据，而且也规定了其自身与国际法的关系[１７]。因此西方学者在考察国际法与国内法的关系是，首先是研究国际法与宪法的关系。笔者认为，在国内法中，任何国际法规范的效力均不得高于宪法的效力。换句话说，即使国际强行法也不得对抗宪法[１８]。这与宪法本身是否与强行法的内容要求相吻合则是两回事。这是因为国家虽然享有独立主权，但是国家也不可能置国际共同利益于不顾，因此立法者在确立宪法的内容时，客观上必须考虑国际法上的一般法律原则，这就是对国家的客观"强制"或者说宪法的客观成分。但是这种客观强制并不是否认宪法权威的依据，原因在于一旦宪法内容确立下来，即使其个别规范违背国际法，在立法者没有修改该规范之前，它在国内就是有效的，至于其他国家是否承认，则不影响其国内效力。例如，我国已经加入世界贸易组织，我国就应当按照世界贸易组织的法规的要求来完善国内的立法。但是现行的法律在修改之前，它在中国境内仍然有效的法，人民法院也不得以国内法与世界贸易组织的法律相抵触为由拒绝适用国内法[１９]。当然，中国为此违背自己的国际条约义务所应承担的国际责任则是另外一回事。不过，正如德国学者所指出，不能过高地估计一元论或者二元论在实践中的意义，国家在对待国际法规范时，并没有固守某个理论，而是采取了灵活的态度[２０]。

二、当代西方国际法的主题与旋律
浙江省宁波市人民政府


宁波市行政机构设置和编制管理办法

政府令第113号

　　《宁波市行政机构设置和编制管理办法》已经2003年7月23日市人民政府第5次常务会议通过，现予发布，自2003年9月1日起施行。



市　长

　　　　　　　二○○三年七月二十四日




宁波市行政机构设置和编制管理办法

第一章　总　　则

　　第一条　为规范行政机构设置和编制的管理，根据《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》和有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
　　第二条　本市各级人民政府行政机构设置和编制的管理适用本办法；法律、法规另有规定的，从其规定。
　　本办法所称行政机构是指本市各级人民政府工作部门、议事协调机构的常设办事机构和派出机构。
　　本办法所称编制包括人员定额和领导职数。
　　第三条　行政机构设置和编制的管理，实行集中统一领导、分级管理的原则。
　　行政机构设置和编制管理应当适应政治、经济和社会发展的需要，遵循精简、统一、高效的原则。
　　第四条　行政机构设置和编制的确定，必须依照规定的管理权限和程序审批，不得擅自变动或增减。
　　第五条　市、市辖区和县（含县级市，下同）机构编制管理委员会及其办公室（以下统称机构编制管理机关）在本级人民政府的领导下，负责行政机构设置和编制管理的具体工作。
　　市、市辖区和县人民政府监察机关以及其他有关机关依照有关法律、法规和本办法，各司其职，配合本级机构编制管理机关，共同做好机构编制管理监督工作。

第二章　机构设置管理

　　第六条　行政机构的设置应以职能的科学配置为基础，做到职能明确、分工合理、规范高效，并不得超过国家和省、市规定的限额。
　　第七条　市人民政府行政机构根据职能分为市人民政府办公厅、市人民政府组成部门、市人民政府直属机构和市人民政府议事协调机构的常设办事机构。
　　市辖区、县人民政府行政机构不分组成部门和直属机构，统称为工作部门。市辖区、县人民政府一般不设立议事协调机构的常设办事机构，个别确需设立的，按照机构设置管理权限和程序报批。
　　镇（乡）人民政府设立综合办事机构。
　　市、市辖区、县人民政府根据工作需要，可以设立派出机构。
　　第八条　设立行政机构的方案，应当包括下列事项：
　　（一）设立机构的必要性和可行性；
　　（二）机构的类型、名称、职能、级别和隶属关系；
　　（三）内设机构的名称、级别和职能划分；
　　（四）与业务相近的行政机构职能的划分；
　　（五）机构所需的编制；
　　（六）机构领导职数和内设机构领导职数。
　　撤销或者变更行政机构的方案，应当包括下列事项：
　　（一）撤销或者变更机构的理由；
　　（二）撤销或者变更机构后职能的消失、转移情况；
　　（三）撤销或者变更机构后编制的调整和人员的分流。
　　第九条　设立议事协调机构应当严格控制，可以交由现有行政机构承担职能的或者由现有行政机构进行协调可以解决问题的，不另设立议事协调机构。
　　市、市辖区、县人民政府因工作需要设立议事协调机构的，应当明确规定承担办事职能的具体行政机构；为处理一定时期内某项特定工作设立的议事协调机构，应当明确规定其撤销的条件或者撤销的期限。
　　第十条　市、市辖区、县人民政府行政机构在职能分解的基础上设立内设机构。市、市辖区、县人民政府派出机构根据工作需要，在职能分解的基础上可以设立内设机构。
　　第十一条　市、市辖区、县人民政府行政机构的内设机构调整（包括增设、撤销或者变更），由该行政机构提出调整方案，按照机构设置管理权限和程序报批。
　　第十二条　市、市辖区、县人民政府行政机构增设内设机构的方案，应当包括下列事项：
　　（一）增设机构的必要性；
　　（二）增设机构的名称、级别和职能；
　　（三）与业务相近的其他内设机构职能的划分；
　　（四）增设机构所需的编制。
　　撤销或者变更内设机构的方案，应当包括下列事项：
　　（一）撤销或者变更机构的理由；
　　（二）撤销或者变更机构后职能的消失、转移或调整情况；
　　（三）撤销或者变更机构后编制的调整。
　　第十三条　市、市辖区、县人民政府行政机构及其内设机构的名称应当规范、明确，并与该机构的类型和职能相称。市人民政府组成部门一般称委、局，直属机构和议事协调机构的常设办事机构一般称局、办，市人民政府行政机构的内设机构一般称处、室。市辖区、县人民政府行政机构一般称局、办，其内设机构一般称科、室。
　　第十四条　市、市辖区、县人民政府行政机构的级别分别为副厅级、正处级、正科级；市、市辖区内设机构的级别分别为正处级、正科级。
　　第十五条　市人民政府行政机构的内设机构原则上不设科级二级机构，如情况特殊确需设立的，应按照管理权限和程序报批。
　　市辖区、县人民政府行政机构的内设机构不设二级机构。

第三章　编制管理

　　第十六条　各级人民政府行政机构的编制在上级人民政府下达的行政编制总额内，依据职能配置和业务范围，按照精简、高效的原则确定。
　　第十七条　行政编制总额按市（含市辖区）、县、镇（乡）分级进行管理，不得互相挤占。
　　第十八条　各级人民政府行政机构的编制在行政机构设立时确定。行政机构的编制方案，应当包括下列事项：
　　（一）机构人员定额和人员结构比例；
　　（二）机构领导职数和内设机构领导职数。
　　第十九条　行政机构的编制是各单位人员调配、干部任免和财政拨付经费的依据。
　　行政机构不得擅自超编使用人员，其领导人员应当在规定的职数限额内任命、调配。
　　第二十条　市、市辖区、县人民政府行政机构增加或者减少编制，由本级机构编制管理机关按照管理权限和程序审批；镇（乡）人民政府增加或者减少编制，由上一级机构编制管理机关按照管理权限和程序审批。
　　第二十一条　市、市辖区、县人民政府议事协调机构的非常设办事机构原则上不单独核定编制，所需工作人员由承担具体工作职能的行政机构内部调剂解决。
　　第二十二条　本市各级公安机关和司法行政机关的编制实行单列管理，由机构编制管理机关按国家核准的专项编制总额分配下达。法律、行政法规或者上级人民政府及其机构编制管理机关另有规定的，从其规定。

第四章　管理权限和程序

　　第二十三条　下列事项由市机构编制委员会办公室提出方案，经市机构编制委员会审核并经市人民政府常务会议审议通过后，由市人民政府报请省人民政府批准，同时报市人民代表大会常务委员会备案：
　　（一）本市各级人民政府行政机构设置和调整总体方案；
　　（二）市人民政府行政机构的设立、撤销或者变更。
　　第二十四条　下列事项由市级有关部门或者市辖区、县人民政府提出方案，经市机构编制委员会审核后，报市人民政府批准：
　　（一）市人民政府各行政机构的职能配置、内设机构和人员编制方案；
　　（二）市辖区、县人民政府行政机构设置和调整总体方案；
　　（三）市辖区、县人民政府工作部门（包括议事协调机构的常设办事机构，下同）的设立、撤销或者合并。
　　前款第（二）、（三）项规定的事项，由市辖区、县人民政府报同级人民代表大会常务委员会备案。
　　第二十五条　市人民政府议事协调机构及其非常设办事机构的设立，由市人民政府办公厅提出或者会同市机构编制委员会办公室提出方案，报市人民政府批准。
　　市辖区、县人民政府议事协调机构及其非常设办事机构的设立，由市辖区、县人民政府办公室提出或者会同同级机构编制委员会办公室提出方案，报同级人民政府批准。
　　第二十六条　下列事项由市机构编制委员会办公室或者市级有关部门以及市辖区、县人民政府提出方案，报市机构编制委员会批准：
　　（一）本市各级人民政府行政编制、专项编制总额的分配；
　　（二）市人民政府行政机构的具体工作职能、人员定额、领导职数的调整和内设机构的增设、撤销或者合并；
　　（三）市辖区、县人民政府工作部门的更名或者增挂牌子（包括撤销增挂的牌子，下同）。
　　第二十七条　下列事项由市级有关部门提出方案，由市机构编制委员会办公室批准：
　　（一）市人民政府行政机构的内设机构更名或者增挂牌子；
　　（二）市人民政府行政机构内设机构下设的科级机构和实行市以下垂直管理的工商行政管理、质量技术监督、药品监督管理部门的直属（派出）机构及市属地方税务分局、物价监督检查所内设机构的设置；
　　（三）上级机构编制管理机关下达的专项性编制的分配。
　　前款第（三）项事项，由市机构编制委员会办公室会同有关部门分配下达。
　　第二十八条　下列事项由市辖区、县人民政府有关部门或者机构编制委员会办公室提出方案，经同级机构编制委员会审核后，报同级人民政府批准：
　　（一）市辖区、县人民政府工作部门的职能配置、内设机构和人员编制方案；
　　（二）镇（乡）人民政府综合办事机构的设置和调整总体方案。
　　第二十九条　下列事项由市辖区、县人民政府有关部门或者机构编制委员会办公室提出方案，报同级机构编制委员会批准：
　　（一）市辖区、县、镇（乡）人民政府行政编制、专项编制总额的具体分配；
　　（二）市辖区、县人民政府工作部门的具体工作职能、人员定额、领导职数的调整和内设机构的增设、撤销或者合并；
　　（三）镇（乡）人民政府综合办事机构的增设、撤销或者合并和职能调整；
　　（四）镇（乡）人民政府编制的调整。
　　第三十条　下列事项由市辖区、县人民政府有关部门提出方案，由同级机构编制委员会办公室批准：
　　（一）市辖区、县人民政府行政机构的内设机构更名或者增挂牌子；
　　（二）镇（乡）人民政府的综合办事机构更名或者增挂牌子；
　　（三）上级机构编制管理机关下达的专项性编制的分配。
　　前款第（三）项事项，由市辖区、县机构编制委员会办公室会同有关部门分配下达。
　　第三十一条　市、市辖区和县机构编制委员会办公室提出方案前，应当调查研究、科学论证并征求有关部门意见。

第五章　监督检查

　　第三十二条　各级机构编制管理机关对本级和下级人民政府行政机构设置和编制执行情况进行监督检查。各级机构编制委员会办公室应有专门机构或者专门人员负责监督检查工作。
　　各级人民政府行政机构应当每年向同级机构编制管理机关提供机构编制执行情况的报告，并在各自的职责范围内，配合机构编制管理机关做好行政机构设置和编制管理工作。
　　第三十三条　各级人民政府行政机构不得干预下级人民政府行政机构设置和编制管理工作，不得要求下级政府设立与其业务对口的行政机构。
　　第三十四条　对擅自超编的人员，财政部门不予拨付行政经费；人事、劳动和社会保障、公安等部门不得据此办理调配、社会保障、户口迁移等手续。
　　第三十五条　行政机构违反本办法规定，有下列行为之一的，由机构编制管理机关责令限期纠正；逾期不纠正的，由机构编制管理机关建议同级人民政府或者人民政府监察等有关部门对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：
　　（一）超越管理权限审批设立或者调整行政机构的；
　　（二）擅自设立或者调整内设机构及其级别的；
　　（三）擅自扩大职能的；
　　（四）擅自超过核定的编制使用工作人员和超职数配备领导干部的；
　　（五）对擅自超编的人员拨付行政经费、办理调配、社会保障、户口迁移等手续的；
　　（六）其他违反机构编制管理规定的行为。
　　第三十六条　机构编制管理机关工作人员在行政机构设置和编制管理工作中有违法失职行为的，依照有关法律、法规给予行政处分。

第六章　附　则

　　第三十七条　参照或依照国家公务员制度管理的机构，其机构设置和编制管理参照本办法执行。
　　第三十八条　本办法自2003年9月1日起施行。