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我国劳动争议案件举证责任制度变迁小结

文/武志国 woo_eye@yahoo.com.cn

本文就我国劳动争议案件举证责任规定变迁的仓促总结，水平有限，仅供参考，以提示潜在的劳动争议当事人了解劳动争议案件举证规则和提供证据方式的特殊性，证据直接目的是为了查清事实，但证据往往会造成利益诉求的最终障碍，应当引起用人单位和劳动者的重视。

一、 劳动争议举证责任分配规则概述
所谓证明责任，是指当事人对讼诉中提出的主张提供证据加以证明的责任。举证责任的分配规则包括一般规则、倒置规则和特殊规则。所谓举证的一般规则，即“谁主张，谁举证”的规则。举证责任倒置是指按照法律要件分类就在双方当事人之间分配证明责任后，对依此分配结果原本应当由一方当事人对某法律要件事实存在负证明责任，转由另一方当事人就不存在该事实负证明责任。所谓举证责任的特殊规则，是指在特殊情况下不存在不属于法律和司法解释规定的举证责任倒置，依照法律和司法解释规定的一般举证规则又无法确定举证责任承担的情形，由裁判机构根据公平原则和诚实信用原则，综合当事人的举证能力、证据距离等因素，确定举证责任的承担。一般来说，举证责任的分配应由法律预先进行设置，但因为法律规定所存在的滞后性和立法者认知能力的局限性，即使法律规定得再严密、再周详，也难以穷举现实生活中发生的那么多复杂的民事活动，使得法律分配举证责任无法满足司法实践的需求，而裁判机构限定当事人举证则是对法律预先设置举证责任无法覆盖的某些特殊情形的补救。
劳动争议是指存在劳动关系的当事人之间因劳动权利与义务问题而发生的纠纷，劳动争议案件举证具有自身特殊性，劳动关系的双方当事人之间存在着签约时的平等性和签约后的不平等性，由于劳动者在劳动关系中处于弱势地位，使得劳动者在诉讼中对有些事实的举证存在着客观困难。用人单位距离这些证据更近甚至就是证据的掌管者，因而存在举证方面的优势。

二、劳动争议纠纷案件中用人单位的举证责任的法律规定
劳动争议纠纷案件中用人单位的举证责任的法律规定主要包括以下规定：
1、 自1991年4月9日公布施行的《民事诉讼法》
《民事诉讼法》第64条规定:“当事人对自己提出的主张,有责任提供证据”。 当前,审理劳动争议案件普通采用的证据规则同其他一般民事案件一样，遵循现行《民事诉讼法》“谁主张、谁举证”的一般原则。“谁主张、谁举证”是我国民事诉讼法的一般举证原则，劳动争议案件的举证责任，也应当适用这一原则。但由于劳动法的立法目的是保护劳动者合法权益，且劳动争议案件诉讼主体的相对特殊性，劳动法律关系除了具有一般民事法律关系的平等性外，还具有隶属性、依附性的特征。大量的劳动争议都是由用人单位以管理者身份的单方行为引起的，劳动者在面临自己的合法权益遭受侵害时，往往无法用有效的证据来证明。如果一律规定劳动争议当事人，特别是劳动者一方适用 “谁主张、谁举证”原则，有失偏颇。

2、1993年8月1日施行的《企业劳动争议处理条例》
《企业劳动争议处理条例》第二十五条第三款规定：“仲 裁委员会有权要求当事人提供或者补充证据”第三十三条第一款规定：“仲裁委员会在处理劳动争议时，有权向有关单位查阅与案件有关的档案、资料和其他证明材料，并有权向知情人调查，有关单位和个人不得拒绝。”上述规定过于笼统，未对劳动者和用人单位承担举证责任进行分配，在实际案件处理中难以把握，甚至能够看出“仲裁机构主动调查”的痕迹，如今，无论是劳动争议仲裁还是诉讼，都已明显从裁判机构的积极主动调查转向了当事人举证模式。

3、自2002年4月1日起施行《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》
《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》（简称“《证据规定》”）第一条规定：“原告向人民法院起诉或者被告提出反诉，应当附有符合起诉条件的相应的证据材料。”该条体现了行为意义上的证明责任，即当事人要求人民法院就其主张作出裁判，对主张的事实承担的举出证据的证明责任。第二条规定“当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明。 没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。” 这即是结果意义的举证责任的法条规定。结果意义上的证明责任，是指在事实真伪不明时，主张该事实的当事人所承担的不利诉讼结果，这种不利诉讼结果通常表现为实体上的权利主张得不到法院的确认。《证据规定》第一条和第二条在《民事诉讼法》第六十四条的基础上一脉相承，没有突破性的规定。
从劳动争议案件的实践表明完全让劳动者举证证明自己的权利被侵害是不公平不合理的，《证据规定》率先就用人单位承担举证责任做了突破性的规定。《证据规定》第六条规定：“在劳动争议纠纷案件中，因用人单位作出开除、除名、辞退、解除劳动合同、减少劳动报酬、计算劳动者工作年限等决定而发生劳动争议的，由用人单位负举证责任。”这是对民事诉讼中“谁主张、谁举证”原则的突破，符合劳动争议当事人双方强弱不同的特点，但此规定也不属于“举证责任倒置”的情形。也属于法定合理分配提供证据的责任。《证据规定》第六条只是笼统的规定用人单位作出开除、除名等决定发生劳动争议的举证责任由用人单位承担，并未明确规定用人单位需证明的具体事项。《证据若干规定》虽然并未明确《证据若干规定》其他一般性证据规则也适用于劳动争议案件，但也可推定人民法院审理劳动争议案件可以适用第六条之外的其他一般性规定，司法解释具有法律效力，劳动争议仲裁委员会在劳动争议仲裁程序中的举证规定也应适用该规定。
《证据规则》第七条规定：“在法律没有具体规定，依本规定及其他司法解释无法确定举证责任承担时，人民法院可以根据公平原则和诚实信用原则，综合当事人举证能力等因素确定举证责任的承担。”《证据规定》第七条规定了人民法院在此种情况下分配举证责任的一定程度的举证分配权，正所谓举证责任的特殊规则。行使举证分配权的前提条件是必须出现了法律没有具体规定，依相关规定又无法确定举证责任承担的情况下，人民法院才可以根据公平原则、诚实信用原则，综合当事人举证能力等因素确定举证责任的承担。只有在穷尽现有法律规定之后，人民法院才能行使举证分配权对举证责任进行分配。
实践中,用人单位为规避法律义务,常恶意不举证，在此情况下, 《证据规定》第七十五条规定：“有证据证明一方当事人持有证据无正当理由拒不提供，如果对方当事人主张该证据的内容不利于证据持有人可以推定该主张成立。”《证据规定》第七十五规定了恶意不举证不利推定制度。

4、自2002年4月16日起施行的《最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释》
《最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释》（以下简称“《司法解释（一）》” 第十三条规定：“因用人单位作出的开除、除名、辞退、解除劳动合同、减少劳动报酬、计算劳动者工作年限等决定而发生的劳动争议，用人单位负举证责任。”该条规定完全同《证据规定》第六条，无突破性规定。《司法解释（一）》与《证据规定》都用“等”字作技术性处理，显得过于简单，可操作性不强。现实中，仍存在着其他劳动争议案件需要用人单位承担举证责任，用人单位处于支配地位，如果用人单位不提供各种发放记录、考核记录及管理记录等，劳动者是无法举证证明的。
《司法解释(一)》第二十一条规定：“当事人申请人民法院执行劳动争议仲裁机构作出的发生法律效力的裁决书、调解书，被申请人提出证据证明劳动争议仲裁裁决书、调解书有下列情形之一，并经审查核实的，人民法院可以根据《民事诉讼法》第二百一十七条之规定，裁定不予执行：（一）裁决的事项不属于劳动争议仲裁范围，或者劳动争议仲裁机构无权仲裁的；（二）适用法律确有错误的；（三）仲裁员仲裁该案时，有徇私舞弊、枉法裁决行为的；（四）人民法院认定执行该劳动争议仲裁裁决违背社会公共利益的。人民法院在不予执行的裁定书中，应当告知当事人在收到裁定书之次日起三十日内，可以就该劳动争议事项向人民法院起诉。”此条规定了向人民法院申请裁定不予执行劳动争议仲裁裁决书、调解书的应当承担举证责任。

5、自2004年１月１日起施行的《工伤保险条例》
《工伤保险条例》第十九条第二款规定：“职工或者其直系亲属认为是工伤，用人单位不认为是工伤的，由用人单位承担举证责任。”《工伤保险条例》第19条规定，用人单位与劳动者或者劳动者直系亲属对于是否构成工伤发生争议的，由用人单位承担举证责任。此款规定与《证据规定》第二条“反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明”的完全一致。但此规定不属于补充举证责任倒置类型。

6、2005年5月25日《劳动和社会保障部关于确立劳动关系有关事项的通知》
　劳动和社会保障部《关于确立劳动关系有关事项的通知》(劳社部发〔2005〕12号)规定：“一、用人单位招用劳动者未订立书面劳动合同，但同时具备下列情形的，劳动关系成立。(一)用人单位和劳动者符合法律、法规规定的主体资格；(二)用人单位依法制定的各项劳动规章制度适用于劳动者，劳动者受用人单位的劳动管理，从事用人单位安排的有报酬的劳动；(三)劳动者提供的劳动是用人单位业务的组成部分。二、用人单位未与劳动者签订劳动合同，认定双方存在劳动关系时可参照下列凭证：(一)工资支付凭证或记录(职工工资发放花名册)、缴纳各项社会保险费的记录；(二)用人单位向劳动者发放的“工作证”、“服务证”等能够证明身份的证件；(三)劳动者填写的用人单位招工招聘“登记表”、“报名表”等招用记录；(四)考勤记录；(五)其他劳动者的证言等。其中，(一)、(三)、(四)项的有关凭证由用人单位负举证责任。”
劳动关系是指用人单位向劳动者给付劳动报酬，而由劳动者提供劳动所形成的法律关系。劳动法上的劳动关系源于民法中的雇佣关系（雇佣关系与劳动关系至今争议不绝），与民法中的承揽、承包、代理等关系很容易混淆。现实生活中有的用人单位往往以双方之间是承揽、承包、代理关系来推卸劳动法上的责任。《关于确立劳动关系有关事项的通知》针对未签订书面劳动合同但形成事实劳动关系的情况，确定了三个方面的参考来认定劳动关系，同时规定用人单位未与劳动者签订劳动合同，认定双方存在事实劳动关系时可参照下列凭证：工资支付凭证或记录（职工工资发放花名册）、缴纳各项社会保险费的记录；用人单位向劳动者发放的“工作证”、“服务证”等能够证明身份的证件；劳动者填写的用人单位招工招聘“登记表”、“报名表”等招用记录；考勤记录；其他劳动者的证言等，还规定在上述凭证中，工资支付凭证、社保记录；招工招聘“登记表”、“报名表”、考勤记录由用人单位负举证责任。“工作证”、“服务证”等能够证明身份的证件由劳动者举证。能证明事实劳动关系的上述各项证据最好能形成证据链条，否则“孤证”或“断裂的证据”证明力很弱，劳动者切勿忽视举证的主动性。在上面的5项证据中“其他劳动者的证言等”也列为证据范畴，但现实中因种种顾忌几乎无法实现，即便给与作证往往也因利害关系的考量使证言被架空。

7、自2006年10月1日起施行《最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释（二）》
《最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释（二）》（以下简称“《司法解释（二）》”第一条规定：“人民法院审理劳动争议案件，对下列情形，视为劳动法第八十二条规定的‘劳动争议发生之日’：（一）在劳动关系存续期间产生的支付工资争议，用人单位能够证明已经书面通知劳动者拒付工资的，书面通知送达之日为劳动争议发生之日。用人单位不能证明的，劳动者主张权利之日为劳动争议发生之日。（二）因解除或者终止劳动关系产生的争议，用人单位不能证明劳动者收到解除或者终止劳动关系书面通知时间的，劳动者主张权利之日为劳动争议发生之日。”　（三）劳动关系解除或者终止后产生的支付工资、经济补偿金、福利待遇等争议，劳动者能够证明用人单位承诺支付的时间为解除或者终止劳动关系后的具体日期的，用人单位承诺支付之日为劳动争议发生之日。劳动者不能证明的，解除或者终止劳动关系之日为劳动争议发生之日。《司法解释（二）》第一条对“劳动争议发生之日”的举证责任进行了明确的界定，规定在劳动关系存续期间产生的支付工资争议和因解除或者终止劳动关系产生的争议，由用人单位承担争议发生之日的举证责任，如单位不能举证证明，则按劳动者主张权利的时间为争议发生之日。劳动关系解除或者终止后产生的支付工资、经济补偿金、福利待遇等争议，由劳动者承担“劳动争议发生之日”的举证责任。
《司法解释（二）》第十二条规定：“当事人能够证明在申请仲裁期间内因不可抗力或者其他客观原因无法申请仲裁的，人民法院应当认定申请仲裁期间中止，从中止的原因消灭之次日起，申请仲裁期间连续计算。”第十三条规定：“当事人能够证明在申请仲裁期间内具有下列情形之一的，人民法院应当认定申请仲裁期间中断：(一)向对方当事人主张权利；(二)向有关部门请求权利救济；(三)对方当事人同意履行义务。申请仲裁期间中断的，从对方当事人明确拒绝履行义务，或者有关部门作出处理决定或明确表示不予处理时起，申请仲裁期间重新计算。” 《司法解释（二）》第十二条和第十三条的规定均属对劳动争议仲裁时效可中止、中断的突破性规定，无论是劳动者还是用人单位，如想享受“劳动争议仲裁未过时效”的好处，就必须自行举证主张。
《司法解释（二）》第二条规定：“拖欠工资争议，劳动者申请仲裁时劳动关系仍然存续，用人单位以劳动者申请仲裁超过六十日为由主张不再支付的，人民法院不予支持。但用人单位能够证明劳动者已经收到拒付工资的书面通知的除外。”该条属于对第一条第（一）项规定的变相强调：在劳动关系存续期间拖欠的工资，且在劳动关系存续期间劳动者提起劳动仲裁，用人单位能够证明已经书面通知劳动者拒付工资之日至劳动者申请仲裁日已经超过六十日的，人民法院支持用人单位的主张，由劳动者承担超过劳动仲裁申诉期限的不利后果。
《司法解释（二）》第三条规定：“劳动者以用人单位的工资欠条为证据直接向人民法院起诉，诉讼请求不涉及劳动关系其他争议的，视为拖欠劳动报酬争议，按照普通民事纠纷受理。”该条规定突破了“劳动争议案件先仲裁后诉讼”的一般程序规则，极大便利了劳动者，节约了劳动者所要被拖欠工资的维权时间成本，但劳动者应当承担“用人单位出具的工资欠条”这一证据的责任，否则不能直接按照普通民事纠纷处理。劳动者一般很难掌握未支付工资的证据即“工资欠条”，此类情形多为农民工工资欠条，因此本条款有专门保护农民工工资拖欠争议快速解决的针对性。

8、2008年5月1日施行的《劳动争议调解仲裁法》
《劳动争议调解仲裁法》第二十七条规定：“劳动争议申请仲裁的时效期间为一年。仲裁时效期间从当事人知道或者应当知道其权利被侵害之日起计算。前款规定的仲裁时效，因当事人一方向对方当事人主张权利，或者向有关部门请求权利救济，或者对方当事人同意履行义务而中断。从中断时起，仲裁时效期间重新计算。因不可抗力或者有其他正当理由，当事人不能在本条第一款规定的仲裁时效期间申请仲裁的，仲裁时效中止。从中止时效的原因消除之日起，仲裁时效期间继续计算。劳动关系存续期间因拖欠劳动报酬发生争议的，劳动者申请仲裁不受本条第一款规定的仲裁时效期间的限制；但是，劳动关系终止的，应当自劳动关系终止之日起一年内提出。”劳动争议当事人应当就申请仲裁的时效期间中止中断主张承担举证责任。
《劳动争议调解仲裁法》第六条规定：“发生劳动争议，当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。与争议事项有关的证据属于用人单位掌握管理的，用人单位应当提供；用人单位不提供的，应当承担不利后果。”该条仍然建立在“谁主张谁举证”的基本原则之上，只是规定“与争议事项有关的证据属于用人单位掌握管理的”才由用人单位负责提供。第三十九条中又规定：“当事人提供的证据经查证属实的，仲裁庭应当将其作为认定事实的根据。劳动者无法提供由用人单位掌握管理的与仲裁请求有关的证据，仲裁庭可以要求用人单位在指定期限内提供。用人单位在指定期限内不提供的，应当承担不利后果”。
《劳动争议调解仲裁法》第六条和第三十九条的规定，使得在劳动争议的任何事项中只要是属于用人单位掌握管理的证据，都应当由用人单位提供。有人认为上述两条规定加重了用人单位的举证责任，也有人认为这是“举证责任倒置”，笔者不以为然，此种情形属于法律对提供证据责任的合理分配，“用人单位负责提供证据”与“用人单位负责举证”完全是两个概念，并不能等同。劳动关系有隶属性或人身依附性的特征。许多证据掌握在用人单位一方，而作为被管理者或行为承受者的劳动者对这些证据是不可能具有举证能力的，专属被用人单位掌握的证据材料自然应由用人单位应当提供，用人单位提供这些证据可以用来证明自己的主张，也可能这些证据在提供后被劳动者用作证据，这些证据包括有利于用人单位的证据，也应包括有利于劳动者的证据。这里的“不利后果”也不完全是“举证不能的不利后果”，即用人单位不提供本来应由用人单位提供的证据的不利后果。
《证据规定》第七十五条规定与《劳动争议调解仲裁法》第三十九十分相近，但遗憾的是法律未予以明确。
《劳动争议调解仲裁法》第三十七条规定：“仲裁庭对专门性问题认为需要鉴定的，可以交由当事人约定的鉴定机构鉴定；当事人没有约定或者无法达成约定的，由仲裁庭指定的鉴定机构鉴定。根据当事人的请求或者仲裁庭的要求，鉴定机构应当派鉴定人参加开庭。当事人经仲裁庭许可，可以向鉴定人提问。”本条确立了仲裁委员会可根据需要依据职能启动鉴定程序（鉴定本身也是举证的一种），而无需当事人的申请。　
笔者以为 ，《劳动争议调解仲裁法》关于用人单位举证方面仍存在很大的问题：1）“与争议事项有关的证据属于用人单位掌握管理”的证据范畴界定将在实务中将存很大的争议，劳动者得就“属于用人单位掌管与仲裁请求有关的证据”进行举证或提出依据，无论在劳动争议案件的仲裁还是诉讼，均不能将劳动争议纠纷案件中用人单位的提供证据责任的规定任意扩大理解以及适用，否则将扭曲立法意图。；2）“指定提供的期限”也不明确，应出台相关规定予以明确，避免随意指定导致的时间拖延；3）“用人单位不提供的”也未明确是否包括用人单位愿意提供但是客观不能提供的情形；4）法律也未明确用人单位不提供其掌管的相关证据的不利后果的具体内容，希望审判实践中能从立法精神角度将此种不利后果理解为《证据规定》第七十五条所确立的恶意不提供所持证据支持对方对其的不利主张。另外，目前的立法没有有效的制度或措施应对用人单位伪造证据或没有形成或固定证据或者证据灭失等情况，法律规定需要进一步健全，否则根本无法操作。比如在涉及劳动者提供加班劳动要求加班工资的案件中，对于是否加班的事实，劳动者无法证明，应当由用人单位提供考勤表或考勤机记录，但是考勤表控制在用人单位手中，用人单位甚至可以使加班的考勤记录不记录或消失；在工资标准争议案件中，应当由用人单位提供工资发放的证明证实，如《天津市工资支付规定》第九条规定：“用人单位实行工资支付登记制度。用人单位应建立劳动者工资台帐，用于准确统计劳动者工资支付数据，其主要内容应包括：支付单位名称、支付时间、支付对象姓名、支付项目和金额、加班时间和加班工资金额、工时数、应发金额、扣除项目和金额、实发金额、领取人等书面记录，保存两年以上备查。用人单位应提供劳动者一份个人工资支付清单，劳动者有权向用人单位查询本人工资台帐。”但现实中用人单位往往两本帐，甚至不给劳动者出具前述工资台帐或工资支付清单，即便给付的工资条也没有用人单位的签章或人力资源或财会人员的签名，因此用人单位通过假帐、现金、转账支付或以非工资名义发放报酬，不给工资支付清单导致劳动者工资标准无法查清，此种情况如何让用人单位承担不利后果？按劳动者主张的数额发放？因此，导致现实中仲裁、诉讼的困难，立法应当推行采用定额赔偿制度弥补制度的不足。
另外，《劳动争议调解仲裁法》第四十九条规定：“用人单位有证据证明本法第四十七条规定的仲裁裁决有下列情形之一，可以自收到仲裁裁决书之日起三十日内向劳动争议仲裁委员会所在地的中级人民法院申请撤销裁决：（一）适用法律、法规确有错误的；（二）劳动争议仲裁委员会无管辖权的；（三）违反法定程序的；（四）裁决所根据的证据是伪造的；（五）对方当事人隐瞒了足以影响公正裁决的证据的；（六）仲裁员在仲裁该案时有索贿受贿、徇私舞弊、枉法裁决行为的。人民法院经组成合议庭审查核实裁决有前款规定情形之一的，应当裁定撤销。仲裁裁决被人民法院裁定撤销的，当事人可以自收到裁定书之日起十五日内就该劳动争议事项向人民法院提起诉讼。”该条明确了用人单位申请撤销劳动争议裁决应当承担的举证责任。

青海省西宁市人民政府


西宁市人民政府令第7号


　　《西宁市小公共汽车客运管理规定》已经市人民政府第８次常务会议审议通过，现予发布，自１９９８年７月１日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　１９９８年６月１６日
　　　　　　　　　　　西宁市小公共汽车客运管理规定

第一章　总则





　　第一条　为适应城市经济发展和人民生活需要，加强小公共汽车客运管理，维护客运市场秩序，保障客运经营者、从业人员、乘客的合法的权益，根据有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本规定。


　　第二条　本规定所称的小公共汽车，是指在本市规划区内为乘客提供客运服务的１６至１９座营业性客车。


　　第三条　本规定适用于在本市规划区内从事小公共汽车客运业务的经营者、从业人员、乘客和有关行政执法人员。


　　第四条　市交通行政主管部门依照本规定负责本市小公共汽车的客运管理工作。
　　市公安、工商、物价、规划、建设等部门按照各自的职责，与市交通行政主管部门密切配合，共同负责本规定的实施。


　　第五条　小公共汽车应当与其他公共交通客运车辆协调发展，实行组织化管理，保护正当竞争、合法经营。


　　第六条　新增小公共汽车的客运经营权一律以拍卖方式有偿出让，申请者须通过竞标获得经营权。
　　本规定施行前，已经获得客运经营权的小公共汽车实行线路有偿经营。
　　小公共汽车车辆报废或转籍应当收回客运经营权，收回的客运经营权统一拍卖。


　　第七条　小公共汽车按照市交通行政主管部门批准的线路营运和确定的站点停靠、上下乘客。
　　新开辟的小公共汽车营运线路的站、点由市交通行政主管部门会同市公安交通管理部门共同勘定后公布实施。

第二章　管理职责





　　第八条　市交通行政主管部门的管理职责是：
　　（一）对小公共汽车客运行业发展进行统一规划，依据本规定制订具体的管理制度；
　　（二）对小公共汽车客运经营开业申请进行审批，核发客运经营许可证和营运凭证；
　　（三）对经营者及从业人员进行职业培训；
　　（四）受理乘客投诉；
　　（五）依照规定征收运输管理费和经营权有偿使用费；
　　（六）实施小公共汽车行业的组织化管理，并对客运经营者的经营活动进行监督、检查、指导、协调和服务。
　　（七）负责小公共汽车客运经营权有偿出让的组织、实施工作；
　　（八）配合市有关行政部门做好税费征收、运价、票据、交通安全和治安等管理工作。


　　第九条　市交通行政主管部门的工作人员应当秉公执法、文明服务，执行公务时应当着装整齐、佩带标志、出示执法证件。

第三章　经营资质管理





　　第十条　申请从事小公共汽车客运经营的企业和其他组织（以下简称单位），应当具备申请客运经营规模的资金、设施、管理机构、人员及管理制度等条件。
　　个人从事小公共汽车客运经营的，可与获得经营权的单位签约承租车辆经营。


　　第十一条　符合第十条规定条件的单位参加竞标获得经营权后，还应当具备下列条件：
　　（一）有符合座位要求的高顶新车；
　　（二）有竞标获得经营权的资格证明；
　　（三）从业人员须经市交通行政主管部门职业培训合格。


　　第十二条　凡申请客运经营许可证的，市交通行政主管部门在其资质凭证齐备后按照第十条、第十一条的规定予以审查，自受理之日起三个工作日内作出批准或不予批准的决定，并书面通知申请单位。经审查符合规定的，核发客运经营许可证。
　　经营单位凭经营许可证到工商、税务、保险部门申请营业执照、税务登记和办理保险手续。
　　对按照前二款规定办妥手续的，由市交通行政主管部门发给道路运输证、上岗服务证和营运线路标志牌后方可营运。


　　第十三条　经营者变更工商注册登记事项，应当提前到市交通行政主管部门办理变更手续。


　　第十四条　经营者歇业的，应当先向市交通行政主管部门交回经营许可证、营运凭证，结清税、费手续后，再向工商、税务部门注销营业执照和税务登记。

第四章　营运管理





　　第十五条　客运经营者应当加强对营运车辆的管理：
　　（一）不得将营运车辆交给无上岗服务证的人员驾驶和经营；
　　（二）未经市交通行政主管部门批准，不得将营运车辆改作非营业或其他营业方式使用；
　　（三）车内座椅应当保持原设计排列；
　　（四）保持车辆技术性能完好，车厢内外整洁，座套洁净。技术性能差、外观不整的车辆不得营运；
　　（五）按规定行驶里程或时间对车辆强制技术维护。


　　第十六条　营运车辆应当达到下列要求：
　　（一）车顶装有经市交通行政主管部门统一规定式样的标志灯厢，并保持完整、有效使用；
　　（二）车身两侧标明经营单位名称，车后标明运行线路号码；
　　（三）车内规定位置设置营运线路标志牌、收费规定、乘客意见簿、监督电话号码和服务承诺；
　　（四）消防安全设施符合客运车辆要求。


　　第十七条　客运经营者和从业人员应当遵守下列规定：
　　（一）遵守法律、法规、规章和行政管理部门的规范性文件，接受有关行政管理部门的管理、监督和检查；
　　（二）携带行车及营运凭证，佩带上岗服务证；
　　（三）按批准的营运线路、站点营运和停靠，不得站外停车上下乘客；
　　（四）恪守职业道德、礼貌待客，为乘客提供方便、及时、准点、安全、文明的服务，对老、弱、病、残、孕妇以及急需救治的人员主动予以照顾和帮助；
　　（五）执行统一规定的收费标准，不得索要高价、欺诈乘客，主动向乘客交付等额的车票；
　　（六）主动向乘客报到达站名和换乘线路，耐心解答询问，不得粗暴待客；
　　（七）车辆不得压站等客，缓行开门叫客、上客；
　　（八）发现乘客失物，应当及时归还或上交所属单位，并报市交通行政主管部门备案；
　　（九）按规定审验营运凭证；
　　（十）按时缴纳税、费；
　　（十一）遇有抢险、救灾、重大活动或特殊情况时，应当服从市公安交通管理部门和市交通行政主管部门的统一指挥和调度；
　　（十二）营运车辆需连续停业十天以上的，应持营运凭证及时到市交通行政主管部门办理临时报停手续。报停时间超过三个月的，应当办理续停手续。报停期间按规定核减税、费；
　　（十三）遵守其他管理规定。


　　第十八条　乘客应当文明乘车，并遵守下列规定：
　　（一）不得携带易燃、易爆等危险品、污损车辆的物品和违禁物品乘车；
　　（二）车内不得吸烟和乱扔废弃物、不得向经营者或从业人员提出违反有关规定的要求；
　　（三）醉酒者、精神病和重病患者乘车须有人监护；
　　（四）乘客在车上遗失物品，可凭车票向经营单位或市交通行政主管部门挂失；
　　（五）携带体积超过０．１２５立方米，重量超过２０千克或另占用座位的物品乘车时，须另增购车票。


　　第十九条　未经市交通行政主管部门批准的车辆，不得在本市规划区内营运。
第五章　罚则





　　第二十条　小公共汽车客运经营者或从业人员有下列行为之一的，由市交通行政主管部门视情节轻重予以处罚：
　　（一）违反本规定第十三条、第十四条，不按规定办理变更、歇业手续的，收回营运凭证，责令限期办理变更或歇业手续，追缴所欠税、费，并处以２００元以上３００元以下罚款；
　　（二）违反本规定第十五条（一）、（二）、（三）项、第十七条（十一）项，将车辆交给无上岗服务证的人驾驶、经营，营运车辆擅自改作他用，变更座椅排列或遇抢险、救灾及特殊情况不服从指挥、调度的，中止车辆运行，责令改正，并处以２００元以上３００元以下罚款；
　　（三）违反本规定第十五条（四）项、第十六条、第十七条（九）项，车辆不整洁、技术性能差，名称标志不全，消防设施不符合要求，不按规定审验营运凭证的，责令改正，并处以５０元罚款；
　　（四）违反本规定第十五条（五）项，不按期对车辆进行技术维护的，责令改正，并处以１００元以上２００元以下罚款；
　　（五）违反本规定第十七条（二）项，不携带营运凭证的，中止车辆运行，并处以１００元以上２００元以下罚款；对不佩带上岗服务证的，处以５０元罚款；
　　（六）违反本规定第十七条（三）项，不按批准的线路、站点营运、停靠或站外停车上下乘客的，责令改正，并处以２００元以上３００元以下罚款；
　　（七）违反本规定第十七条（四）、（六）项，违背职业道德、服务规定的，予以警告，并责令当事人进行职业再培训；
　　（八）违反本规定第十七条（五）项，向乘客索要高价车费的，退回多收部分，并处以５０元以上１００元以下罚款；屡犯的，交物价部门处理。不向乘客给付车票的，处以２０元以上５０元以下罚款；
　　（九）违反本规定第十七条（七）项，车辆压站等客、缓行开门上客的，责令改正，并处以５０元以上１００元以下罚款；
　　（十）违反本规定第十七条（十）、（十二）项，不按时缴纳税、费，不按规定办理报停手续的，予以警告，责令补缴税、费，并按规定加收滞纳金。


　　第二十一条　乘客违反本规定第十八条（一）、（二）、（三）项的，经营者或从业人员应当劝阻，劝阻无效的，可拒绝其乘车，乘客造成车辆损失的，依法承担赔偿责任。


　　第二十二条　未经市交通行政主管部门批准，擅自从事客运经营的，责令其停止违法经营，没收违法所得，并处以违法所得１倍以上３倍以下罚款（但最高不得超过３００００元）。


　　第二十三条　对违反本规定的处罚，可以合并适用，但不得对同一违法行为给予两次以上的行政处罚。


　　第二十四条　拒绝、阻碍交通管理人员依法执行公务，违反《中华人民共和国治安管理处罚条例》的，由公安机关予以处罚；情节严重构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。


　　第二十五条　当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或提行政诉讼。当事人逾期不申请复议或不向人民法院提起诉讼，又不履行处罚决定的，由作出处罚定的机关申请人民法院强制执行。
　　复议和诉讼期间，原处罚决定不停止执行，法律另有规定的除外。


　　第二十六条　行政机关工作人员滥用职权、玩忽职守、收受贿赂、徇私舞弊的，由其所在单位或上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。

第六章　附则




　　第二十七条　本规定的具体应用问题由市交通行政主管部门负责解释。


　　第二十八条　本规定自１９９８年７月１日起施行，１９９４年９月１６日市人民政府发布的《西宁市小公共汽车管理暂行规定》同时废止。