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河南省鹤壁市人民政府


鹤壁市人民政府关于印发鹤壁市城镇居民基本医疗保险暂行办法的通知
鹤政〔2008〕29号
各县、区人民政府，市人民政府各部门：


《鹤壁市城镇居民基本医疗保险暂行办法》已经市政府同意，现印发给你们，请结合实际，认真组织实施。





二 〇〇 八年六月二十五日




鹤壁市城镇居民基本医疗保险暂行办法





第一章 总 则





第一条 为保障城镇居民的基本医疗需求，根据《河南省人民政府关于建立城镇居民基本医疗保险制度的实施意见》（豫政〔 2007 〕 68 号），结合我市实际，制定本暂行办法（以下简称《办法》）。


第二条 建立城镇居民基本医疗保险（以下简称居民医保）制度要坚持以下原则：


（一）低水平起步，筹资水平、保障标准与我市经济社会发展水平和各方面承受能力相适应，重点保障城镇居民的大病医疗需求，逐步提高保障水平；


（二）城镇居民基本医疗保险基金（以下简称居民医保基金）以收定支、收支平衡、略有结余；


（三）参保自愿，权利与义务相对应。


第三条 全市执行统一的居民医保政策，实行属地管理，统筹层次实行市区和县分别统筹，逐步过渡到全市统筹。


第四条 劳动和社会保障部门是居民医保工作的行政主管部门，负责居民医保政策的制定和组织实施；教育部门负责在校（托幼机构）学生、少年儿童的登记参保、医疗保险费的代收代缴等工作；财政、卫生、公安、民政等有关部门及残联等社会团体，按照各自职责协同做好居民医保工作。


市、县医疗保险经办机构负责本统筹地区居民医保业务经办工作。


各区医疗保险经办机构负责本辖区居民医保业务经办、督促本级财政补助资金匹配等工作。


街道办事处、乡（镇）医疗保险经办机构负责本辖区居民登记参保、信息录入、医疗保险费代收代缴等工作。





第二章 参保范围





第五条 不属于城镇职工基本医疗保险制度覆盖范围的中小学阶段学生（包括各类职业教育、特殊教育的学生）、少年儿童和其他具有本市城镇户籍的非从业居民。





第三章 基金筹集





第六条 居民医保基金筹资标准为：


（一）中小学阶段的学生（包括各类职业教育、特殊教育的学生）、少年儿童和其他 18 周岁以下城镇居民筹资标准为每人每年 90 元，其中：


1 ． 低保对象的或重度残疾的学生和少年儿童个人不缴费，由财政全额负担。其中，市直学校（托幼机构）：中央财政补助 45 元、省财政补助 20 元、市财政补助 25 元；除市直学校（托幼机构）外：中央财政补助 45 元、省财政补助 20 元、市财政补助 10 元、县（区）财政补助 15 元。


2 ． 其他学生、少年儿童和 18 周岁以下城镇居民，个人缴纳 10 元，财政补助 80 元。其中，市直学校（托幼机构）：中央财政补助 40 元、省财政补助 20 元、市财政补助 20 元；除市直学校（托幼机构）外：中央财政补助 40 元、省财政补助 20 元、市财政补助 8 元、县（区）财政补助 12 元。


（二） 18 周岁（含 18 周岁）以上城镇居民筹资标准每人每年 150 元，其中：


1 ． 丧失劳动能力的重度残疾人和低收入家庭 60 周岁以上的老年人个人不缴费，由财政全额负担。其中，中央财政补助 70 元、省财政补助 20 元、市财政补助 24 元、县（区）财政补助 36 元。


2 ． 低保对象个人缴纳 10 元，财政补助 140 元。其中，中央财政补助 70 元、省财政补助 20 元、市财政补助 20 元、县（区）财政补助 30 元。


3 ． 其他城镇居民个人缴纳 70 元，财政补助 80 元。其中，中央财政补助 40 元、省财政补助 20 元、市财政补助 8 元、县（区）财政补助 12 元。


第七条 在校（托幼机构）学生、少年儿童的财政补助资金按学籍匹配，不按户籍匹配。


第八条 有条件的用人单位可以对职工家属参保缴费给予补助。





第四章 基金使用





第九条 建立居民医保统筹基金和居民门诊账户。


统筹基金用于支付参保居民住院医疗费用、门诊重大疾病医疗费用。居民门诊账户用于支付门诊医疗费用。


参保居民门诊账户划入数额每人每年 20 元。





第五章 医疗保险待遇





第十条 居民医保年度为自然年。


参保居民在定点医疗机构发生符合规定的住院医疗费用，起付标准以下部分由个人负担，起付标准以上至最高支付限额以下部分由统筹基金按比例支付：


一年内首次住院的，统筹基金起付标准分别为一级医院（含社区卫生服务机构） 200 元、二级医院 300 元、三级医院 400 元、异地转诊 600 元；一年内第二次及以后住院的起付标准减半。


一年内统筹基金累计最高支付限额为 3 万元（包括住院和门诊重大疾病医疗费用，下同）。


参保居民在本市一级、二级、三级医院住院治疗，统筹基金分别支付 65% 、 60% 、 55% ；异地转诊住院治疗，统筹基金支付 50% 。


第十一条 参保居民跨年度住院的，起付标准按一次计算，医疗费按年度分别结算。


第十二条 在一年内，下列重大疾病符合规定的门诊医疗费用，统筹基金支付比例为 50% ：


（一）慢性肾功能衰竭的透析；


（二）恶性肿瘤的放疗、化疗；


（三）器官移植术后的抗排异反应治疗。


第十三条 参保居民在定点医疗机构经门诊紧急治疗后住院的，其符合规定的急诊（危、急、重病人的紧急治疗）费用可并入住院费用；经门诊紧急抢救无效死亡的，其符合规定的急诊费用按住院有关规定从统筹基金中支付。


第十四条 参保居民因探亲、旅游等在异地急诊需住院治疗的，须在 5 个工作日内向统筹地区医疗保险经办机构报告，其发生的符合规定的住院医疗费用按异地转诊有关规定审核报销。


第十五条 参保居民需在异地居住 1 年以上的（含 1 年），须到统筹地区医疗保险经办机构办理备案手续。因病需要住院治疗的，须在 10 个工作日内向统筹地区医疗保险经办机构报告，其发生的符合规定的住院医疗费用按统筹地区定点医疗机构住院有关规定审核报销。


第十六条 参保学生及少年儿童发生意外伤害且无其他责任人的住院医疗费用，列入统筹基金支付范围。


第十七条 有下列情形之一的，参保居民就医发生的医疗费用统筹基金不予支付：


（一）在国外或港、澳、台地区治疗的；


（二）自杀、自残的；


（三）斗殴、酗酒、吸毒或因违法违规造成伤病的；


（四）医疗事故、交通事故治疗的；


（五）按规定不予支付的其他情形。





第六章 参保程序





第十八条 居民登记参保和缴费


（一）城镇居民以家庭为单位到户籍所在地街道办事处或乡（镇）医疗保险经办机构登记参保，到指定银行网点缴费。各区医疗保险经办机构对街道办事处或乡（镇）医疗保险经办机构上报的相关资料复核汇总后，到市医疗保险经办机构办理参保手续。


（二）在校（托幼机构）学生、少年儿童按学籍参保，由所在学校（托幼机构）负责参保资料审核、信息录入、医疗保险费代收代缴等工作。


第十九条 居民医疗保险费按年一次性缴纳，每年 9 月 1 日至 10 月 31 日为登记参保缴费期限，次年 1 月 1 日起至 12 月 31 日享受居民医保待遇。未在规定期限内参保缴费的，当年不再办理参保手续。


第二十条 医疗保险经办机构将汇总的参保人数和财政补助资金数额上报同级财政部门，财政部门将补助资金拨付医疗保险经办机构。县（区）财政补助资金到位后，市级及时下拨配套资金，并申报中央、省补助资金。





第七章 医疗服务管理





第二十一条 参保居民因病到定点医疗机构就医、经诊断确需住院治疗的，凭本人医疗保险手册、医疗保险 IC 卡办理住院手续。


参保居民在定点医疗机构发生的住院医疗费用，个人负担部分由个人自付；统筹基金支付部分，由定点医疗机构先记账，然后与统筹地区医疗保险经办机构直接结算。


参保居民因病需转往异地住院治疗的，由定点医疗机构提出转诊意见，报统筹地区医疗保险经办机构备案后方可外转。


参保居民在本市市区、县统筹地区定点医疗机构之间转诊的，按规定办理转诊手续，起付标准和统筹基金支付比例不按异地转诊对待。


第二十二条 符合第十四条、第十五条和第二十一条三款、四款的参保居民出院后 30 个工作日内，凭出院证、医疗费有效收据、医疗保险手册、医疗保险 IC 卡、病历复印件、医疗费用总清单等材料到登记参保部门申请报销，由登记参保部门到统筹地区医疗保险经办机构办理结算手续。


第二十三条 统筹地区医疗保险经办机构每月与定点医疗机构结算一次医疗费用，实际拨付医疗费用为应拨付医疗费用的 95% ，预留 5% 作为质量保证金。质量保证金根据日常监督检查及年度考核结果确定返还比例。


第二十四条 统筹地区医疗保险经办机构在具备医疗保险定点资格的医疗机构范围内确定居民医保定点医疗机构，并与之签订医疗服务协议，明确双方的责任、权利和义务。


第二十五条 居民医保药品目录、诊疗项目、医疗服务设施范围，暂参照城镇职工基本医疗保险的相关规定执行。统筹基金支付的儿童用药、诊疗项目、特殊医用材料范围，按照国家、省有关部门的相关规定执行。





第八章 基金管理与监督





第二十六条 市、县（区）居民医保财政补助资金，列入同级财政预算。


第二十七条 居民医保基金纳入社会保障基金财政专户统一管理，单独列账，专款专用，不得挤占挪用。


第二十八条 居民医保基金的银行计息办法按照《国务院关于建立城镇职工基本医疗保险制度的决定》（国发〔 1998 〕 44 号）有关规定执行。基金利息收入并入居民医保基金。


第二十九条 劳动和社会保障部门、财政部门要加强对居民医保基金的监督管理，审计部门要定期对居民医保基金的收支和管理情况进行审计。


第三十条 统筹地区医疗保险经办机构要定期向劳动和社会保障部门、财政部门和社会保险基金监督部门报告居民医保基金的筹集、管理和使用情况，及时反映存在的问题并提出解决办法。


第三十一条 劳动和社会保障部门要建立对定点医疗机构的监督考核机制。考核办法参照城镇职工基本医疗保险定点医疗机构管理的有关规定制定。


第三十二条 定点医疗机构、参保居民违反本《办法》规定，或者以其他不正当手段骗取居民医保基金的，由劳动和社会保障部门责令退还，并按照相关规定予以处理。情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。


第三十三条 劳动和社会保障部门、医疗保险经办机构工作人员滥用职权、玩忽职守、违规操作致使居民医保基金流失的，由劳动和社会保障部门追回流失的基金，并视情节轻重对责任人给予批评教育、行政处分，构成犯罪的依法追究刑事责任。





第九章 附 则





第三十四条 市劳动和社会保障部门、财政部门可根据基金运行情况，对居民医保基金筹集标准、地方财政补助标准、统筹基金起付标准、最高支付限额和支付比例等提出调整意见，报市政府批准后执行。


第三十五条 市劳动和社会保障部门可根据本《办法》制定相应的配套政策。


第三十六条 参保居民因重大疫情、灾情及突发事件发生的医疗费用，由同级人民政府解决。


第三十七条 劳动和社会保障部门、医疗保险经办机构开展居民医保工作所需人员和经费，由市、县（区）人民政府解决。


第三十八条 本《办法》由市劳动和社会保障部门负责解释。


第三十九条 本《办法》自发布之日起施行。


中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告

[2008]30号

现公布《证券公司合规管理试行规定》，自 2008年8月1日起施行。

二○○八年七月十四日

证券公司合规管理试行规定

第一条 为了促进证券公司加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。

第二条 在中华人民共和国境内设立的证券公司应当按照本规定实施合规管理。

本规定所称合规管理，是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

本规定所称合规，是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。

本规定所称合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

第三条 证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

第四条 证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。

第五条 证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。

第六条 证券公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。

证券公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。　

证券公司的全体工作人员都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。

第七条 证券公司应当根据需要，组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于一次。

第八条 证券公司设合规总监。合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。

证券公司的章程应当对合规总监的地位、职责、任免条件和程序等作出规定。

第九条 合规总监应当具备下列任职条件：

（一）取得证券公司高级管理人员任职资格；

（二）熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能；

（三）从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。

前款第（三）项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试。

第十条 证券公司聘任合规总监，应当向公司住所地证监局报送拟任人简历及有关证明材料。经公司住所地证监局认可后，合规总监方可任职。

证券公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。

第十一条 合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责，并自指定之日起3个工作日内向公司住所地证监局作出书面报告。

代行合规总监职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门，代行职责的时间不得超过6个月。

合规总监缺位的，公司应当在6个月内聘请符合本规定第九条规定的人员担任合规总监。

第十二条 合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。

证券监管机构要求对公司报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规总监应当审查，并在该申请材料或报告上签署明确意见。

第十三条 合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查。

合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高级管理人员、各部门和分支机构提供合规咨询、组织合规培训，处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。

第十四条 合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告。

对违法违规行为和合规风险隐患，合规总监应当及时向公司有关机构或部门提出制止和处理意见，并督促整改。公司应当将整改结果报告住所地证监局；必要时，抄报有关自律组织。

第十五条 法律、法规和准则发生变动，合规总监应当及时建议公司董事会或高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程。

第十六条 合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作。

合规总监应当及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项，配合证券监管机构和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。

合规总监认为法律、法规和准则的规定不明确，难以对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性作出判断的，可以向证券监管机构或者自律组织咨询。接受咨询的证券监管机构和自律组织应当及时作出答复。

第十七条 合规总监应当将出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录。

第十八条 证券公司应当保障合规总监的独立性，保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权。

合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议，调阅有关文件、资料，要求公司有关人员对有关事项作出说明。

证券公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作；证券公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责。

第十九条 证券公司应当为合规总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持。

证券公司应当根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门或指定有关部门（以下统称“合规部门”）协助合规总监工作，并为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。

合规总监认为必要时，可以公司名义聘请外部专业机构或人员协助其工作。

第二十条 合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突。

证券公司应当明确合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工，建立各内部控制部门协调互动的工作机制。

第二十一条 证券公司应当建立违规举报制度，保障每一位工作人员都能够正常行使举报违法违规行为的权利。

公司各部门、分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告。

第二十二条 证券公司应当将合规管理的有效性和执业行为的合规性，纳入高级管理人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围。

证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇。合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬待遇应当不低于公司同级别管理人员的平均水平。

第二十三条 证券公司应当于每年8月31日前向住所地证监局报送中期合规报告；每年4月30日前报送上一年的年度合规报告。合规报告应当由公司董事会通过，包括以下内容：

（一）公司合规管理的基本情况；

（二）合规总监履行职责情况；

（三）公司违法违规行为、合规风险的发现及整改情况；

（四）公司合规管理有效性的评估及整改情况；

（五）证券监管机构要求或公司认为需要报告的其他内容。

证券公司的董事、高级管理人员应当对前款规定的合规报告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。

第二十四条 中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施分类监管的重要依据。

第二十五条 证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理。

对于证券公司的违法违规行为，合规总监已经按照规定履行制止和报告职责的，免除责任。

第二十六条 证券公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善或出现违法违规行为的，依法对该公司及负有责任的董事、高级管理人员和其他人员采取监管措施或者追究法律责任。

合规总监支持、纵容公司的违法违规行为，或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的，依法对其采取监管措施或者追究法律责任。

第二十七条 本规定自2008年8月1日起施行。