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中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告〔2009〕2号


　　现公布《证券经纪人管理暂行规定》，自2009年4月13日起施行。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○九年三月十三日

　　
　　证券经纪人管理暂行规定

　　第一条　为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》），制定本规定。

　　第二条　证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的，应当按照《条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。

　　前款所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

　　第三条　证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。

　　第四条　证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。

　　证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

　　第五条　证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。

　　第六条　证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。

　　委托合同应当载明下列事项：

　　（一）证券公司的名称和证券经纪人的姓名；

　　（二）证券经纪人的代理权限；

　　（三）证券经纪人的代理期间；

　　（四）证券经纪人服务的证券营业部；

　　（五）证券经纪人的执业地域范围；

　　（六）证券经纪人的基本行为规范；

　　（七）证券经纪人的报酬计算与支付方式；

　　（八）双方权利义务；

　　（九）违约责任。

　　证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。

　　第七条　证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。

　　第八条　证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证券业协会（以下简称协会）进行执业注册登记。执业注册登记事项包括证券经纪人的姓名、身份证号码、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围和公司查询与投诉电话等。

　　证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。证券经纪人证书由协会统一印制、编号。
　　第九条　证券经纪人证书载明事项发生变动的，证券公司应当将该证书收回，向协会变更该人员的执业注册登记，并按照本规定第八条第二款办理新证书的打印和颁发事宜。

　　证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。

　　第十条　取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。

　　第十一条　证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：

　　（一）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；

　　（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；

　　（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；

　　（四）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；

　　（五）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；

　　（六）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动
。
　　第十二条　证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉接受所服务的证券公司的管理，履行委托合同约定的义务，向客户充分提示证券投资的风险。

　　第十三条　证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：

　　（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；

　　（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；

　　（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；

　　（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；

　　（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；

　　（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；

　　（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；

　　（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；

　　（九）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

　　第十四条　证券公司应当按照协会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。

　　第十五条　证券公司应当建立健全证券经纪人执业支持系统，向证券经纪人提供其执业所需的有关资料和信息。

　　第十六条　证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息，能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片。

　　证券公司应当按月或者按季将证券经纪人所招揽和服务客户账户的交易情况及资产余额等信息，以信函、电子邮件、手机短信或者其他适当方式提供给客户。证券公司与客户另有约定的，从其约定。

　　第十七条　证券公司应当建立健全客户回访制度，指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并作出完整记录。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。

　　第十八条　证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。

　　第十九条　证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉和与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉和纠纷处理工作。证券公司应当保证在营业时间内，有专门人员受理客户投诉、接待客户来访。证券公司的客户投诉渠道和纠纷处理流程，应当在公司网站和证券营业部的营业场所公示。

　　证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围。

　　第二十条　证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

　　证券公司应当将证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围。

　　第二十一条　证券经纪人在执业过程中发生违反证券公司内部管理制度、自律规则或者法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定行为的，证券公司应当按照有关规定和委托合同的约定，追究其责任，并及时向公司住所地和该证券经纪人服务的证券营业部所在地证监会派出机构报告。证券经纪人不再具备规定的执业条件的，证券公司应当解除委托合同。

　　证券经纪人的行为涉嫌违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定的，证券公司应当及时报告有关监管机构或者行政管理部门；涉嫌刑事犯罪的，证券公司应当及时向有关司法机关举报。

　　第二十二条　证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。

　　第二十三条　证券公司应当在每年1月31日之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。年度报告应当至少包括下列内容：

　　（一）本年度与证券经纪人有关的管理制度、内控机制和技术系统的运行和改进情况；

　　（二）本年度证券经纪人数量的变动情况，报告期末证券经纪人的数量及在证券营业部的分布情况；

　　（三）本年度证券经纪人委托合同执行情况、证券经纪人报酬支付和合法权益保障情况；

　　（四）本年度证券经纪人执业前培训和后续职业培训的内容、方式、时间和接受培训的人数以及下一年度的培训计划；

　　（五）本年度与证券经纪人有关的客户投诉和纠纷及其处理情况，当前可能出现集中投诉的事项、形成原因及拟采取的化解措施。

　　第二十四条　协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的资格考试、注册登记、证书印制与后续职业培训，并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。

　　协会建立证券经纪人数据库，向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。

　　第二十五条　证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。对违法违规的证券经纪人，依法采取监管措施或者予以行政处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额，并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。

　　证券公司和证券经纪人的失信行为信息，记入证券期货市场诚信信息数据库系统。

　　第二十六条　证券公司应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监会派出机构备案。经住所地证监会派出机构现场核查，确认其相关管理制度、内控机制和技术系统已经建立并能有效运行，证券经纪人制度启动实施方案合理可行，证券经纪业务已经满足合规要求后，证券公司方可委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动。

　　证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。

　　与证券经纪人有关的管理制度，应当至少包括证券经纪人的资格管理、委托合同管理、执业前和后续职业培训、证书管理、行为规范、报酬计算与支付方式以及本规定第十五条至第二十二条规定的事项等内容；证券经纪人制度启动实施方案，应当至少包括实施该制度的证券营业部的选择标准和确定程序、实施该制度的基本步骤等内容。

　　第二十七条　证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规定执行。

　　证券公司的证券经纪业务营销人员数量应当与公司的管理能力相适应。

　　第二十八条　本规定自2009年4月13日起施行。

云南省昆明市人民政府


昆明市人民政府令

　　第110号



　　《昆明市城乡建设档案管理规定》已经2011年8月15日市政府第14次常务会研究同意，现予公布，自2012年1月1日起施行。



　　市长 张祖林

　　2011年11月21日



昆明市城乡建设档案管理规定


　　第一条 为加强城乡建设档案管理，充分发挥城乡建设档案在城乡规划、建设、管理中的作用，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国城乡规划法》、《昆明市档案条例》等法律、法规，结合本市实际，制定本规定。

　　第二条 本市行政区域内城乡建设档案的收集、移交、保管、利用及其管理活动适用本规定。

　　本规定所称城乡建设档案，是指在城乡规划、建设及其管理活动中直接形成的，对国家和社会具有保存和利用价值的文字、图纸、图表、声像、电子文档等各种载体的文件材料。

　　第三条 本市城乡建设档案工作遵循统一领导、分级管理，维护档案的完整与安全，发挥档案功能，方便社会利用的原则。

　　第四条 市城乡建设档案行政管理部门主管本市城乡建设档案工作，并负责中心城区的城乡建设档案管理工作。

　　中心城区以外的县(市)、区城乡建设档案行政管理部门负责本辖区内的城乡建设档案管理工作，并接受上级城乡建设档案行政管理部门的业务指导和监督。

　　城乡建设档案行政管理部门领导的城乡建设档案机构，具体负责城乡建设档案的日常管理工作。

　　第五条 住建、交通、水务、滇管、园林、环保、防震减灾、人防等相关行政主管部门应当按照各自职责配合做好城乡建设档案管理工作。

　　第六条 城乡建设档案管理工作业务上接受同级档案行政主管部门的监督和指导。

　　第七条 城乡建设档案管理经费按照各级财政管理办法，纳入同级城乡建设档案管理机构的部门预算。

　　第八条 下列城乡建设档案应当列入收集范围：

　　（一）建设工程档案：主要包括：工业、民用建筑工程档案；市政设施工程档案；管线工程档案；公用设施工程档案；公共交通基础设施工程档案；园林建设、风景名胜建设工程档案；环境卫生设施建设工程档案；城市防洪、抗震、人防工程档案；军事工程档案资料中，除军事禁区和军事管理区以外的穿越市区的地下管线走向和有关隐蔽工程的位置图；

　　（二）建设系统各专业管理部门形成的业务管理和业务技术档案；

　　（三）有关城乡规划、建设及其管理的方针、政策、法规、计划方面的文件、科学研究成果和城市历史、自然、经济等方面的基础资料；

　　（四）农村住宅建设档案、资料；

　　（五）其他具有保存价值的城乡建设档案、资料。

　　前款第（四）项“农村住宅建设档案、资料”的收集和管理办法，由市城乡建设档案行政管理部门会同住建、国土行政管理部门制定，报市政府批准后执行。

　　第九条 城乡规划主管部门核发建设工程规划许可证、住房和城乡建设行政主管部门核发施工许可证时，应当分别书面告知建设单位按照规定向城乡建设档案机构移交建设工程档案，并对建设项目各环节档案的收集、整理进行督促检查。

　　城乡规划主管部门在办理建设工程规划核实时，应当查验由城乡建设档案机构出具的建设工程档案预验收意见。

　　第十条 建设单位应当按照城乡建设档案管理的有关规定编制建设工程档案，及时收集、整理建设项目各环节档案，并按照规定的期限向城乡建设档案机构移交。

　　建设系统各专业管理部门形成的、具有永久保存价值的业务管理和业务技术档案，按照有关规定向城乡建设档案机构移交。

　　第十一条 城乡建设档案的移交应当符合下列标准：

　　（一）归档的文件为原件；

　　（二）归档文件齐全、完整、准确、系统；字迹清楚、图面整洁、规格统一；归档文件的整理符合国家有关城乡建设档案规范；

　　（三）工程竣工图与工程实体相符，并加盖竣工图章，且手续完备，竣工图的修改符合规范要求；

　　（四）图片、影像、声音文件、电子档案等符合相关标准。

　　第十二条 城乡建设档案移交时限应当符合下列规定：

　　（一）建设工程竣工验收后6个月内，向城乡建设档案机构移交；

　　（二）城市地下管线普查、日常维护形成的地下管线档案在普查、补绘结束后6个月内向城乡建设档案机构移交；地下管线权属单位每年向城乡建设档案机构移交更改、报废、漏测部分的管线现状图和资料；

　　（三）公路工程档案由项目法人按照国家规定，在通过工程交工、竣工验收后6个月内向城乡建设档案机构移交；

　　（四）建设系统各专业管理部门形成的具有永久保存价值的业务管理和业务技术档案每5年向城乡建设档案机构移交1次。

　　第十三条 因特殊建筑工程、市政工程项目成立的临时建设管理机构应当按照规定编制建设工程档案，并按期向城乡建设档案机构移交；临时建设管理机构被撤销的，由其设立部门按照规定编制建设工程档案，按期向城乡建设档案机构移交。

　　停建、缓建工程的档案，由建设单位暂时保管；建设单位被撤销的，其保管的建设工程档案，应当向其上级行政主管部门或者城乡建设档案机构移交。

　　已建成投入使用的建筑物、构筑物及各种管线工程，建设工程档案不完整的，由其权属单位补充完善，并向城乡建设档案机构移交。

　　第十四条 城乡建设档案机构应当建立和实施相关收集、保管、整理、著录、统计、鉴定、销毁、编研、保密、提供利用等管理制度；完善对档案实体和档案信息的现代化管理，实行实体档案和电子档案的双套管理，确保档案的安全和有效利用。

　　第十五条 城乡建设档案的保管和利用过程中应当遵守下列规定：

　　（一）严格遵守有关档案、保密工作的法律法规，尊重档案移交人、捐赠人、寄存人的禁止或者限制利用意见，维护其合法权益；

　　（二）公民、法人或者其他组织可持身份证件、单位介绍信等有效证明，按照档案查询的有关规定，利用档案；

　　（三）利用档案时，不得勾抹、描摹、涂改或者伪造、剪裁、抽取档案。

　　第十六条 城乡建设档案复制件经城乡建设档案机构盖章后，具有与档案原件同等的利用价值和证明效力。

　　第十七条 建设单位在申请办理建设工程规划许可证前，应当到城乡建设档案机构查询施工地段的地下管线工程档案，取得施工地段地下管线现状资料。

　　第十八条 市城乡建设档案行政管理部门应当组织编制全市城乡建设档案信息化建设规划，建设统一的信息资源共享平台。

　　第十九条 城乡建设档案行政管理部门应当依法查处违反城乡建设档案管理规定的行为，建立投诉、举报机制，接受社会监督，及时将调查处理情况反馈投诉人或者举报人。

　　第二十条 违反本规定，在建设工程竣工验收后6个月内，建设单位未按照规定向城乡建设档案机构移交建设工程档案的，由城乡建设档案行政管理部门责令限期改正；逾期不改的，处以1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，处以3万元以上10万元以下的罚款。

　　第二十一条 违反本规定，有下列行为之一的，由城乡建设档案行政管理部门根据档案的价值和数量，对单位处以2万元以上10万元以下的罚款；对主管人员和其他直接责任人员分别处以1000元以上5000元以下的罚款；没收违法所得；造成损失的，承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

　　（一）损毁、丢失、窃取城乡建设档案的；

　　（二）未采取有效管理措施，造成城乡建设档案损失的；

　　（三）擅自销毁城乡建设档案的；

　　（四）勾抹、描摹、涂改或者伪造、剪裁、抽取城乡建设档案的。

　　第二十二条 违反本规定的其他违法行为，由相关行政管理部门依照有关法律、法规、规章予以处罚。

　　第二十三条 有关行政管理部门、管理机构及其工作人员在城乡建设档案管理过程中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第二十四条 本规定自2012年1月1日起施行。1999年6月21日昆明市人民政府发布的《昆明市城市基本建设档案管理规定》（昆政发〔1999〕51号）同时废止。