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山西省人大常委会


山西省丹河流域水污染防治条例
山西省人大常委会


（1996年8月1日山西省第八届人民代表大会常务委员会第二十三次会议通过 1996年8月1日公布施行）


第一条 为了防治丹河流域水污染，保护和改善生态环境，根据《中华人民共和国水污染防治法》及有关法律、法规的规定，结合本流域实际，制定本条例。
第二条 本条例适用于本省晋城市境内丹河流域的干流、支流、泉源、渠道、水库等地表水体以及地下水体的污染防治。
第三条 省人民政府和晋城市人民政府及其有关县级人民政府对本行政区内丹河流域的水环境质量负责，把丹河流域水污染防治纳入国民经济和社会发展规划及年度计划，认真组织实施。
第四条 省人民政府和晋城市人民政府及其有关县级人民政府的环境保护行政主管部门，对本行政区内丹河流域的水污染防治实施统一监督管理；其他有关部门，结合各自的职责，协同环境保护行政主管部门对本行政区内的丹河流域水污染防治实施监督管理。
第五条 任何单位和个人均有责任保护丹河流域水环境，并有权对污染水环境的行为进行监督、检举和控告。
第六条 禁止在丹河流域新建无水污染防治措施的小型化学制纸浆、冶炼、印染、制革、电镀、农药、化工以及其他严重污染水环境的建设项目。
第七条 新建、扩建、改建和技术改造建设项目，必须遵守国家环境保护的有关规定，进行环境影响评价，做到主体工程与水污染防治设施同时设计、同时施工、同时投产使用。
第八条 丹河流域的水污染防治，应根据省人民政府下达的水体功能要求，按照丹河流域水污染防治规划，实行污染物浓度控制和总量控制。排放污染物单位的总量控制指标按有关规定下达。
凡向丹河北王庄桥以上河段、任庄水库库区、水东桥以下河段和郭壁泉域排放废水的单位，所排废水污染物浓度，不得超过国家综合污水排放一级标准。
凡向丹河北王庄桥以下至寨沟河段、任庄水库以下至水东桥河段排放废水的单位，所排废水污染物浓度，不得超过国家综合污水排放二级标准。
凡向丹河支流白水河排放废水的单位，所排废水污染物浓度，不得超过国家综合污水排放三级标准。
第九条 排放水污染物的单位和个人应承担治理责任。所排水污染物的浓度和数量超过排放标准和总量控制指标的，应按期完成削减任务，做到达标排放。
第十条 禁止向丹河干流、支流、泉流、渠道、水库的水体及最高水位线以下的滩地、岸坡倾倒垃圾、废渣等固体废弃物或者堆放其他污染物。
第十一条 工业洗煤水必须实行闭路循环，不得向外排放。
第十二条 煤炭、火电、化工、造纸、皮革、冶炼、建材等企业应当采用原材料利用效率高、污染物排放量少的清洁生产工艺，提高废水、废物的综合利用率，对落后生产工艺和严重污染水环境的设备实行限期淘汰制度。
第十三条 直接或间接向丹河排放水污染物的单位必须按规定向环境保护行政主管部门申报登记，办理批准手续。
第十四条 任何单位和个人均有责任保护水污染防治设施和水环境保护工程。未经环境保护行政主管部门同意，不得擅自拆除或停运污染防治设施。
第十五条 对污染严重又完不成限期治理任务的单位，应当依法实行停产或关闭。
第十六条 丹河植物净化工程由晋城市人民政府环境保护行政主管部门负责管理。
任何单位和个人不得破坏丹河植物净化工程。
第十七条 丹河流域应搞好水土保持，植树造林，保护生态环境。
第十八条 旧城镇改造和新城镇建设，应建设和完善排污管网和污水处理设施。
污水处理厂和拥有污水处理设施的单位向排污者提供污水处理有偿服务，收取污水处理费用。
第十九条 排污单位发生突然事件造成或者经监测可能造成水污染事故的，必须立即采取应急措施，通报可能遭受水污染危害的单位和居民，同时向当地环境保护行政主管部门报告，并妥善处理。
第二十条 在生活饮用水受到污染，威胁供水安全的紧急情况下，当地人民政府必须采取强制措施，责令有关单位停止排放污染物，消除污染，保证饮水安全。
第二十一条 对保护和改善丹河流域水环境做出显著成绩的单位和个人，由县级以上人民政府或环境保护行政主管部门给予表彰、奖励。
第二十二条 违反本条例第六条、第七条、第十条、第十三条、第十四条、第十九条规定的，依照有关法律、法规的规定予以处罚。
第二十三条 违反本条例规定，造成重大水污染事故，导致公私财产重大损失或者人身伤亡的责任人员，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十四条 本条例具体应用中的问题，由省人民政府环境保护行政主管部门负责解释。
第二十五条 本条例自公布之日起施行。



1996年8月1日
中国证券监督管理委员会


关于对证券投资咨询机构及人员进行年度检查的通知
证监会



各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，决定对证券投资咨询机构及人员执业资格进行年度检查，现将有关事项通知如下：
一、年检对象
（一）获得证监会颁发的证券投资咨询从业资格的机构；
（二）获得证监会颁发的证券投资咨询执业资格的人员。
二、年检报送材料
（一）年检材料填报起止时间：自1998年1月1日至1999年6月30日。
（二）证券投资咨询机构需报送以下材料：
1、证券投资咨询机构年度检查申请表（附表一）（附软盘）；
2、证券投资咨询机构工作报告；
3、经会计师事务所审计的1998年度和1999年上半年资产负债表、损益表、现金流量表；
4、证券、期货投资咨询机构从业资格证书原件及复印件；
5、营业执照复印件。
（三）证券投资咨询人员需报送以下材料：
1、证券投资咨询人员年度检查申请表（附表二）（附软盘）；
2、身份证复印件、学历证书原件及复印件（证监会派出机构验后退回原件）；
3、近期免冠2寸彩照三张（其中两张贴在申请表上）；
4、证券、期货投资咨询人员执业证书原件及复印件；
5、专职在本机构从事证券投资咨询业务的以下证明材料之一：
（1）与受聘机构签订的经劳动部门鉴证的劳动合同；
（2）由受聘机构代办的养老保险、失业保险、医疗保险凭证之一。
证券投资咨询人员年检申报材料与该机构年检申报材料一起由证券投资咨询机构统一报所在地证监会派出机构。
三、工作报告内容
参加年度检查的机构需全面报告本机构开展证券投资咨询业务情况，其中应包含以下内容：
（一）本机构开展证券投资咨询业务取得成果及受有关部门表彰奖励情况（附有关证明文件复印件）；
（二）本机构开展上市公司财务顾问业务、证券交易市场咨询业务（如声讯、传真件、沙龙、工作室等）的具体方式及各种方式的业务量、市场覆盖面、业务收入，本机构证券咨询业务合作合同清单，本机构开展非证券投资咨询业务有关情况；
（三）本机构人员和业务管理情况，包括建立与完善管理体制、管理制度和落实国家有关法律法规情况；
（四）本机构自获得从业资格以来重大事项变动情况（附有关证明材料）；
（五）本机构证券投资咨询业务运作中存在的问题；
（六）本机构证券投资咨询业务发展规划。
四、年检有关规定
（一）证券投资咨询机构及咨询人员逾期未提交年检报告或经审核未通过年检的，不得继续从事证券投资咨询业务。
（二）对未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及证监会有关规定进行规范的机构，将暂缓对其年检，并限其在两个月内整改；整改完毕经证监会或证监会派出机构验收合格，再进行年检；对问题严重的，将取消其业务资格。
（三）有下列情形之一的证券投资咨询机构，证监会不通过其年检：
1、资不抵债的；
2、被证券监管部门处分两次以上，或其咨询人员被处分五人次以上的；
3、证券投资咨询从业资格申报资料或年检资料弄虚作假的；
4、取得证券投资咨询从业资格后连续六个月未开业或未正常开展业务的；
5、拒绝或阻挠证监会或其派出机构依法进行检查的；
6、证监会认定的其他情形。
（四）有下列情形之一的证券投资咨询人员，证监会不通过其年检：
1、丧失执业能力或执业条件的；
2、被证券监管部门处分两次以上的；
3、证券从业资格申报资料或年检资料弄虚作假的；
4、取得证券投资咨询执业资格后连续六个月未从业的；
5、证监会认定的其他情形。
五、工作要求
（一）证监会派出机构要认真组织年检的初检工作，对参检机构须进行现场检查；对有问题的机构，有权根据本通知的有关规定做出处理。
（二）本次年检与资格证书换发工作一并进行，各派出机构须将本地区有资格机构及人员资格证书原件收回并交证监会。
（三）本次参检证券投资咨询人员不足五名，需增补人员的机构，拟增补人员的执业资格审批依据证监会有关规定执行。
（四）各参检机构以Ａ4纸格式将申报材料装订后，一式两份报我会派出机构，其中一份由派出机构留存、一份报证监会。
（五）年检工作自1999年8月1日开始，各咨询机构须于9月1日前将年检材料报送证监会派出机构，各派出机构于10月1日前完成初检并将有关资料报证监会机构监管部。
各派出机构要高度重视、认真负责地组织证券投资咨询机构与人员年检的初检工作，初检工作结束后要对本辖区初检工作予以总结，并将总结报证监会。
证券投资咨询机构年检申请表
申请机构＿＿＿＿＿＿＿＿＿
（盖章）
资格证书号＿＿＿＿＿＿＿＿
填表日期＿＿＿＿＿＿＿＿＿
中国证券监督管理委员会制
填表说明
一、本表一式两份；
二、请打印或用钢笔、正楷字填写，字迹要清晰，语言要简练、准确。每栏均需填写，无该项内容填“无”；
三、内容要真实、准确、完整，空白处不足时可另附纸张说明；
四、填写“机构类别”时，在“□”中划“√”；“专营机构”是指专门从事证券投资咨询业务的公司；“兼营机构”是指其它受《证券、期货投资咨询管理暂行办法》管理的从事证券投资咨询业务的公司；
五、高级管理人员是指专业咨询机构副总经理及以上管理人员和证券经营机构研究咨询部门经理、副经理；
六、“经营范围”按营业执照填写；
七、“主要设备”填写专用于证券投资咨询业务的设备名称、数量、购入价值；
八、“机构变更情况”填写机构组织形式、公司章程、经营范围、股权、注册资本、董事长、总经理、业务方式、业务场所、分支机构设置等重大事项与机构资格申报材料时已发生变化情况。

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｜ 机构名称 ｜ ｜成立时间｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－－｜
｜ 通讯地址 ｜ ｜邮政编码｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－－｜
｜ 联系人 ｜ ｜联系电话 ｜ ｜传 真｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 机构类别 ｜ 专营机构 □ 兼营机构 □ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 机构组织 ｜ ｜
｜ ｜ 股份有限公司 □ 有限责任公司 □ ｜
｜ 形 式 ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 注册资本 ｜ ｜法定代表人 ｜ ｜总经理 ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜其他高级管 ｜ ｜
｜理人员姓名 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ 经营范围 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ 主要设备 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜

｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ 业务场所面积 ｜ ｜ 对外提供咨询材料保存方式 ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ 出资金额 ｜ 出资比例 ｜
｜ 前 五 名 股 东 情 况 ｜ ｜ ｜
｜ ｜ （万元） ｜ （％） ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜
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－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ ｜ ｜
｜机构或本机构咨询人员违规受 ｜ ｜
｜处罚情况 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜机构 ｜ ｜
｜变更 ｜ ｜
｜情况 ｜ ｜
｜说明 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜原有咨询人员姓名 ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜本次申报年检的咨 ｜ ｜
｜ ｜询人员姓名 ｜ ｜
｜有资格｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜咨询人｜ ｜ ｜
｜ ｜调出、离职、未参加 ｜ ｜
｜员流动｜年检等人员姓名、变 ｜ ｜
｜ ｜动时间、变动原因、 ｜ ｜
｜情况 ｜调往单位 ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜调入人员姓名及调 ｜ ｜
｜ ｜入时间、原单位 ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

证券投资咨询人员年检申请表
申请人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿
执业资格证书号：＿＿＿＿＿
填表日期：＿＿＿＿＿＿＿＿
中国证券监督管理委员会制
填表说明
一、本表一式二份；
二、本表须由申请人填写，不能由他人代为填写；
三、请用钢笔、正楷字填写，字迹要清晰，语言要简练、准确。每栏均需填写，无需该项内容时填“无”；
四、内容要真实、准确、完整，空白处不足时可另附纸张说明。
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ ｜ ｜资产总额｜ ｜负债总额 ｜ ｜股东权益 ｜ ｜
｜ ｜1998｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜营业收入｜ ｜主营业务收入｜ ｜主营业务成本｜ ｜
｜ ｜ 年度 ｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜财｜ ｜利润总额｜ ｜主营利润 ｜ ｜净利润 ｜ ｜
｜务｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜指｜ ｜资产总额｜ ｜负债总额 ｜ ｜股东权益 ｜ ｜
｜标｜1999｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ 年上 ｜营业收入｜ ｜主营业务收入｜ ｜主营业务成本｜ ｜
｜ ｜ 半年 ｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜利润总额｜ ｜主营利润 ｜ ｜净利润 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ 分公司、代表处名称 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜1、 ｜
｜参股其 ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜他公司 ｜2、 ｜
｜名称、参｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜股金额、｜3、 ｜
｜持股比 ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜例 ｜4、 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜5、 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜报告期涉及重大纠 ｜ ｜
｜纷、诉讼及处理情况｜ ｜
｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ 机构盖章 ｜ ｜
｜ ｜ 法定代表人签字： ｜
｜ ｜ 机构盖章： ｜
｜ ｜ 年 月 日 ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜中国证监会派出机构 ｜ ｜
｜ 初审意见 ｜ ｜
｜ ｜ 签名（盖章） ｜
｜ ｜ 年 月 日 ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ 中国证监会 ｜ ｜
｜ 机构监管部 ｜ ｜
｜ 意 见 ｜ ｜
｜ ｜ （签名） ｜
｜ ｜ 年 月 日｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜姓名 ｜ ｜ 性别 ｜ ｜出生年月｜ ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜ 照 ｜
｜学历 ｜ ｜ 职务 ｜ ｜民族 ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－｜ 片 ｜
｜从业年限 ｜ ｜ 身份证号码 ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜工作单位 ｜ ｜联系电话｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜
｜证券基础知识｜ ｜证券投资分｜ ｜
｜考试成绩 ｜ ｜析考试成绩｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜报告期从事证｜ ｜
｜券咨询业务情｜ ｜
｜况简述 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜获得有关部门｜ ｜
｜奖励情况 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜报告期受教育｜ ｜
｜及培训情况 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜受证管部门或｜ ｜
｜其他部门处罚｜ ｜
｜情况 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜所在机构审查｜ ｜
｜意见 ｜ ｜
｜ ｜ 法定代表人签字： ｜
｜ ｜ 单位盖章： ｜
｜ ｜ 年 月 日 ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜中国证监会派｜ ｜
｜出机构初审意｜ ｜
｜见 ｜ ｜
｜ ｜ （盖章） ｜
｜ ｜ 年 月 日 ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ 年 月 日 ｜
｜中国证监会机｜ ｜
｜构监管部意见｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－



1999年7月27日